Rakouský finanční regulátor dočasně zakázal evropské pobočce kryptoburzy KuCoin uzavírat nové obchody a přijímat klienty. Firma podle úřadu přišla o klíčové pracovníky odpovědné za boj proti praní špinavých peněz a dodržování sankcí. Omezení platí do doby, než burza tyto pozice znovu obsadí.
Rakouský úřad pro dohled nad finančním trhem (FMA) oznámil, že KuCoin EU aktuálně nemá obsazeny klíčové funkce v oblasti prevence praní špinavých peněz (AML), boje proti financování terorismu a dodržování finančních sankcí. Bez těchto pracovníků podle regulátora nelze zajišťovat řádný výkon činnosti.
Rozhodnutí přichází jen několik měsíců poté, co FMA v listopadu udělil KuCoinu povolení podle evropského nařízení Markets in Crypto Assets (MiCA). Licence umožňuje kryptofirmám působit napříč Evropskou unií na základě jednotného regulatorního rámce.
Podle FMA je „efektivní personální zajištění těchto klíčových funkcí předpokladem pro řádný výkon činnosti“. Burze proto s okamžitou platností zakázal uzavírat jakékoli nové obchodní vztahy s novými zákazníky a rovněž sjednávat nové smlouvy či produkty v rámci stávajících vztahů. Opatření zůstane v platnosti, dokud nebudou příslušné funkce znovu řádně obsazeny.
Když byla licence v listopadu udělena, FMA uvedl, že pozice AML officera, jeho zástupce i odpovědného pracovníka pro sankční compliance byly obsazeny v souladu s požadavky MiCA a rakouského zákona o boji proti praní špinavých peněz ve finančním sektoru (FM-GwG). „Podle poznatků FMA tomu tak nyní již není,“ uvedl úřad.
KuCoin uvedl, že obsazování pozic je součástí rozšiřování compliance týmu v Rakousku. „Naší prioritou v Rakousku je vybudovat řídicí rámec, který odpovídá očekáváním evropských regulátorů a odpovědnosti, kterou vůči trhu EU máme,“ uvedla výkonná ředitelka KuCoin EU Sabina Liu. Podle ní firma investuje do zkušených lokálních odborníků na compliance a posiluje model fungování založený na důrazu na dodržování pravidel.
Rakousko se v posledních měsících stalo jedním z center, odkud se kryptoměnové společnosti snaží vstoupit na evropský trh prostřednictvím licence MiCA. Ve Vídni mají své základny například Bitpanda, Bybit nebo Bitget.
Případ KuCoinu ukazuje, že získání licence podle MiCA samo o sobě nezaručuje bezproblémový provoz. Regulátoři zároveň signalizují, že budou důsledně vyžadovat nejen formální splnění podmínek při udělení povolení, ale i jejich trvalé naplňování v praxi.